国泰基金董事长陈勇胜坚守20年,见证基金

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中国基金报记者应尤佳

国泰基金董事长陈勇胜是为数不多20年来还坚守基金行业的“老人”,从最初创建国泰基金开始,他一直坚守在基金公司的岗位上,这在业内高管中极为少见。

年12月,在上海外滩的国泰证券总部办公室里,一道关乎陈勇胜一生的选择题突然摆到他面前———组织上让他筹建一家规范的基金公司。那时,陈勇胜已在建设银行总行工作了10年,并已经历了一次全新的事业转型———在年跟着建行的同事们一起创建了国泰证券。最终,他决定再一次“冒险”,进入这个名叫“基金”的新行业。

一个行业的诞生

“当时,中国证监会决定成立境内规范的证券投资基金管理公司,但是,基金公司到底应该如何设立?对境内证券行业来说,不尽知晓。”陈勇胜说,证监会为此组织各大证券公司到广东东莞培训,授课老师都来自香港和台湾。

在培训完成后不久,陈勇胜就接到通知,组织上让他马上筹备基金公司。从年冬天开始,他们就进入了忙碌的筹备期。

陈勇胜介绍,当时筹备基金公司的券商很多,不少券商都提交了方案,最后,证监会选择了国泰和南方两家。“当时国泰的批文是一号文,南方的批文是二号文,都是首批,而从基金公司的成立时间来看,国泰是年3月5日成立的,而南方是3月6日,两者只差了一天。”

“回想这20年,我们一直都低调行事,包括公司开业那天,没有鲜花,没有喝彩,没有闪光灯。”陈勇胜说,“我们就是在‘趟路子’,谁也不知道这个行业将来会发展成什么样,会发生哪些故事,山外有山,人外有人。”

那个时候的陈勇胜并没有意识到,他们在创造历史,属于基金行业的历史。

被当成股票炒的基金

年3月27日,国内首批两只封闭式基金———南方基金的基金开元和国泰基金的基金金泰同日成立。

陈勇胜对首只封闭式基金金泰的上市记忆犹新。他不无自豪地告诉记者,这只基金表达的是“国泰基金、金色年华”的意思。

年4月7日,这两只基金同日上市,发行价格为1.01元。发行的时候就像发新股似的,由于申购太多,还得摇号,而且中签率非常低。

两只基金一上市就遭遇暴炒。当天基金金泰的开盘价就达到1.58元,溢价58%。随后,基金金泰继续“无理由”上涨,一个月不到就涨到2.43元。

“那时,大家根本不知道什么是基金,把它当做类似股票的投资产品。”陈勇胜说,由于基金发行价格看上去特别便宜,一个基金单位只要1元钱,所以投资者把基金当成了股票去炒。后来人们才发现,基金和股票是完全不同的投资产品。而这样的“暴炒”必然导致下跌。

说到此处,陈勇胜有些唏嘘,他对记者说,幸好后来基金金泰的净值不断得到提升,这些当初被套牢的投资者,只要坚持持有,都还能有不错的收益。

“当初发行第一批封闭式基金时,是资本市场的大事儿,境外媒体都来采访,也有海外机构和我讨论。海外机构认为,封闭式基金在国外的比例很低,并不是主流品种。”他说。

当时陈勇胜认为国内的基金行业还只是一个刚出襁褓的孩子,必须一步步稳扎稳打地摸索,先易后难。当时很多专家预言,国内从封闭式基金到开放式基金需要5年的时间,但最后只用了3年。“其实这也是整个中国基金业发展的缩影,我们基金业的发展一直很快。”

谈到基金金泰,陈勇胜饱含深情。他不止一次对记者说,他有一个遗憾,那个时候他们决定封闭期为15年,因为感到15年已经很长了,却没想到15年如白驹过隙。转眼间等到封闭期到期的时候,他感到很舍不得。

“应该封闭20年,”他说,“这是历史性的,但是当时谁也没有想到我们是在写历史。”

足足58项规章制度

规范基金运作

那时整个行业都刚刚起步,究竟该怎么做好一家基金公司无先例可循,但基金在金融行业中值得称道的是,在建立之初,中国证监会就对基金公司做了规范约束,规定什么事情能做,什么事情不能做。

“这使得基金行业一直是一个规范、透明的行业。”陈勇胜说。

“在行业创立之初,规矩先行,这是基金行业很特殊的地方。证监会基金部对基金行业的发展是有战略眼光的,这个就造成了基金公司是最规矩的。”陈勇胜表示,“我们刚成立的时候的就制定了足足58项规章制度。“

陈勇胜向记者介绍,国泰在业内第一家使用了门禁系统,在交易室内启用从国外引进的电话语音、视频监控和交易行为自动记录等功能,基金经理在交易时间要上交手机集中报备等,“没想到后来这些规矩就成了全行业都采用的规范了”。

陈勇胜认为,在过去20年中,国泰基金从未出过“老鼠仓”案,规范的制度建设起着重要作用。

基金业发展仍需反思

年,媒体关于“基金黑幕”的报道引起了社会的广泛



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